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中央企业落实法制工作第三个三年目标情况填报表

企业名称（加盖印章）:
指标	序号	项目	填报对象	填报

信息	备注	填表说明
基础数据	1	重要子企业户数	重要子企业
2	法律顾问队伍人数	集团
填写集团法律顾问人数
全系统
填写全系统法律顾问人数
3	专职法律顾问占正式在编职工总数的比例	全系统
此项为非评价项
完善企业法律风险防范机制	4	是否制定规章制度法律审核办法，或在规章制度管理办法中规定法律审核内容	集团
注明相关办法的名称、文号及发文日期
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
5	法律事务机构是否归口管理企业规章制度	集团
注明明确包含规章制度归口管理职责的相关职责文件名称
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
6	法律审核是否嵌入规章制度制定、修订的工作流程	集团
注明相关办法名称、文号及发文日期
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
7	本年度制定或修订规章制度的数量	集团
重要子企业
8	本年度经过法律审核的规章制度数量	集团
重要子企业
9	是否制定合同法律审核办法，或者在合同管理办法中明确规定了法律审核嵌入合同签订流程等内容	集团
注明相关办法的名称、文号及发文日期
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
10	法律事务机构是否归口开展合同基础管理	集团
注明明确合同归口管理职责的相关职责文件名称
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
11	法律顾问是否全程参与重大经济合同的谈判、起草、签约、履约等工作	集团
注明相关规章制度名称、文号及发文日期
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
12	本年度签订经济合同的数量	集团
重要子企业
13	本年度经济合同经过法律审核的数量	集团
重要子企业
14	是否制定重要决策法律审核管理办法，或在企业相关制度中明确规定重要决策须经法律审核的内容	集团
注明相关办法名称、文号及发文日期
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
15	总法律顾问或法律顾问是否对重要经营决策进行法律审核	集团
注明对重要决策进行法律审核的方式
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
16	本年度重要决策的数量	集团
“重要决策”标准按照《关于落实中央企业法制工作三年目标有关事项的通知》（国资发法规[2008]109号）确定
重要子企业
17	本年度重要决策经过法律审核的数量	集团
重要子企业
18	是否建立重大法律纠纷案件管理制度	集团
“重大法律纠纷案件”标准按照《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》（国资委令第11号）有关规定确定；企业自定标准低于办法的，依照企业自定标准确定（下同）；注明集团相关办法名称、文号及发文日期
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
19	外聘律师是否由法律部门归口管理	集团
注明法律部门归口管理外聘律师的职责文件名称
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
20	截至2012年底历史遗留的重大法律纠纷案件数量	全系统
填写案件件数（下同）
21	本年度已解决的历史遗留重大法律纠纷案件数量	全系统
22	本年度因违法、违规或未经法律审核引发的新的重大法律纠纷案件数量	全系统
23	本年度共协调、处理全系统重大法律纠纷案件数量	全系统
此项为非评价项
24	23项重大法律纠纷案件涉案标的总额	全系统
此项为非评价项
25	通过23项工作挽回或避免损失的总额	全系统
此项为非评价项
26	本年度是否就本企业重大法律纠纷案件情况向国资委备案	集团
注明2013年向国资委备案文件的名称、文号及发文日期
27	是否制订适用全系统的法律风险防范指引文件或手册	集团
注明相关文件或手册名称
28	本年度是否开展法律风险分析、评估、预警工作	集团
注明开展的时间、方式及成果（如评估报告、分析意见或其他文件名称）
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
29	是否实施法律风险岗位防控	集团
注明相关文件名称
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
完善企业总法律顾问制度	30	是否制定了总法律顾问相关制度或将总法律顾问制度列入章程	集团
注明制度名称或章程相关条款
31	是否设立总法律顾问	集团
注明总法律顾问姓名、职务及任命文件
32	总法律顾问目前是否在岗	集团
33	总法律顾问是否为专职	集团
注明属于a.专门担任总法律顾问;b.由其他领导兼任并持有法律相关执业资格证书；如属b,注明所持证书名称
34	是否设置副总法律顾问	集团
注明副总法律顾问姓名、职务及任命文件
35	全系统设立总法律顾问的户数	全系统
此项为非评价项
36	重要子企业设立总法律顾问的户数	全系统
填写已达到该项要求的重要子企业户数
37	重要子企业总法律顾问为专职的户数	重要子企业
分别注明a.专门担任总法律顾问的人数;b.由其他领导兼任并持有法律相关执业资格证书的人数
38	总法律顾问是否处于总经济师、总工程师、总经理（总裁）助理序列及以上序列	集团
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
39	总法律顾问是否直接向本企业法定代表人或总经理负责并报告工作	集团
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
40	总法律顾问是否按照《国有企业法律顾问管理办法》（国资委令第6号）第21条的规定全面履职	集团
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
41	总法律顾问是否全面领导本企业法律工作	集团
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
42	总法律顾问能否确保参加总经理办公会等重要决策会议	集团
注明参加会议名称
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数

完

善

企

业

法

律

工

作

体

系	43	集团法律事务机构名称	集团
注明有关设立机构的文件名称及文号
44	法律事务机构是否属于一级职能部门	集团
45	法律事务机构是否与其他部门合署办公	集团
46	设立法律事务机构的户数	重要子企业
47	总法律顾问和法律事务机构对全系统法律工作是否进行指导和监督	集团
注明指导、监督的方式
48	是否建立全系统法律工作基础数据定期上报制度	集团
注明集团相关制度的名称及文号
49	截至2013年底在境外重大项目和境外大型机构派驻或聘请专职法律顾问的人数	全系统
填写在境外派驻专职法律顾问的人数
填写在境外聘请专职法律顾问的人数
50	本年度是否召开全系统法律工作会议	集团
注明会议名称及时间
51	是否建立规章制度、合同、纠纷案件、法律人员等信息系统	全系统
注明有关信息系统名称
52	本年度是否开展全系统法律工作述职	集团
注明述职的形式及时间
53	是否建立重要子企业重大法律纠纷案件向集团备案制度	集团
注明相关制度名称及文号

全律

面顾

提问

高队

企伍

业素

法质

54	专职法律人员中持有法律顾问执业资格证书的人数	全系统
55	专职法律人员中持有律师、检察官、法官等法律执业资格证书的人数	全系统
此项为非评价项
56	总法律顾问本年度是否参加中央企业总法律顾问履职能力相关培训	集团
此项培训是指国资委组织的年度总法律顾问履职能力培训班（下同）
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业总法律顾问人数
57	本年度是否对全系统法律顾问开展培训	集团
注明培训的名称及时间
58	是否开展全系统法律顾问等级资格评审工作	集团
注明报送国资委政策法规局的等级资格评审相关文件名称
全面提高企业依法治企能力	59	是否成立推进企业法制工作的相关领导机构	集团
注明成立相关领导机构的文件名称
60	公司主要领导是否听取法制工作专门汇报	集团
注明本年度听取汇报的会议名称及时间
61	是否将依法治企工作纳入对子企业的绩效考核	集团
注明相关文件名称
62	本年度是否组织企业领导人员集中学法	集团
注明学法的时间
63	本年度是否对企业经营管理人员及关键岗位人员开展普法培训	集团
注明培训的时间及相关通知或文件名称
64	在投资、采购、并购重组、劳动关系、安全生产等重大经营管理领域是否制定相应制度	集团
注明前述领域主要规章制度名称
重要子企业
填写已达到该项要求的重要子企业户数
65	本年度是否对64项所述制度执行情况开展检查	集团
注明检查的时间、方式
66	是否落实法律风险防范责任追究制度，有效实行“两个问责”	集团
注明集团相关文件名称
67	是否在全系统内全面开展合规文化建设	集团
注明开展的形式
注：1.本表填报对象分为三类，其中“集团”是指中央企业总部；“重要子企业”应按照2012年初报送政策法规局第三个三年目标实施方案中的重要子企业为准，如有变动，需于2013年12月15日前以正式文件形式报政策法规局；“全系统”是指集团及其所属各级子企业

2.“填表说明”一栏中使用“填写”字样的，应在该行对应的“填报信息”栏相应填报；使用“注明”字样的，应在该行对应的“备注”栏相应填报

3.鉴于召开中央企业法制工作研讨会的需要，本表涉及的本年度数量填报项目，“本年度”均指2013年1月1日至12月15日